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围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告（征求意见稿）

委托人：河北省围场满族蒙古族自治县财政局

受托人：天津泰达工程管理咨询有限公司

编辑日：二〇二三年六月

项目名称：围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告

咨询单位 ：天津泰达工程管理咨询有限公司

法定代表人：国福旺

咨询证书等级：甲级

发证单位：中国工程咨询协会

信用代码:9112011671827414XW

证 书 号：甲022022020063

项目咨询团队名单：

项目负责人：马爱芹

技术负责人：李保华

咨 询 师：宋冬菊          姜丽梅

参加人员：王爱荣    朱晓波    吴晓坤    吕艳华

张志诚    张进升    曹俊熙    杨建辉

编制日期： 2023年 6月

声  明  书

1.围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告，为天津泰达工程管理咨询有限公司提供给河北省围场满族蒙古族自治县财政局、围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局的重要资料。无论以书面、电邮或任何其他形式获得本文件的所有收件人，只要接收本文件即意味着其对本文件承担严格保密的义务，未经天津泰达工程管理咨询有限公司书面同意，不得将本报告的部分或全部内容以任何方式披露给任何第三方。

2.本报告是基于所评价项目各方主体提供的各项资料、数据及天津泰达工程管理咨询有限公司依据绩效评价相关政策及其专业技能，并征求围场满族蒙古族自治县财政局及围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局意见后最终予以出具的，对于相关数据或资料需要调整和修改，必须得到围场满族蒙古族自治县财政局及围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局的书面确认后，天津泰达工程管理咨询有限公司方可对本报告相关数据予以调整。

3.本报告由天津泰达工程管理咨询有限公司负责解释。

围场满族蒙古族自治县

康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目

第一运营维护期绩效评价报告形成过程的

说    明

围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目（以后称为“本项目”）进入第二运营维护期后，绩效评价小组认真按照相关要求，对本项目第二运营维护期运营维护情况进行监控。在本项目第二运营维护期进入到第十二月份后，根据项目地点交通情况、天气预报情况和第二运营维护期结束时间节点情况，经与围场满族蒙古族自治县财政局和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局沟通同意后，本项目第二运营维护期绩效评价群众满意度测评及大部分资料审核工作于2023年1月10进行， 2023年1月10日至2023年1月27日的相关资料以项目公司电子版资料为准。现场踏勘、运营维护工作抽检工作，在参照绩效评价小组临时抽检结果的前提下，以与围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司沟通后，于2022年9月8日进行的现场抽检结果，以及与围场满族蒙古族自治县财政局和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局沟通同意后，于2023年1月10日进行的现场抽检为准。

一、按照PPP项目相关政策、本项目PPP合同规定，根据检验资料、现场踏勘及座谈情况、群众满意度测评情况、电子版资料审核情况，经绩效评价小组研究，形成《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告》初稿。

二、内部审核。由撰写评价报告主笔人自审、技术负责人审核、咨询师和绩效评价小组组长审核后形成《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告》征求意见稿。

三、征求意见。将审核后形成的《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告》 (征求意见稿)分别以电子版形式发至围场满族蒙古族自治县财政局和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局征求意见，并委托围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局征求围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司意见，最后形成《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告》。评价结果87分。

围场满族蒙古族自治县财政局意见：

围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局意见：

围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司意见：

年  月  日

目   录

一、项目基本情况.............................................................................. 1

（一）项目概况............................................................................ 1

（二）项目产出说明..................................................................... 7

（三） 风险分配的基本框架........................................................ 7

（四）项目实施过程..................................................................... 8

（五）绩效目标和指标体系........................................................ 10

（六）本项目主要参与方........................................................... 17

二、绩效评价工作思路..................................................................... 17

（一）绩效评价目的及依据........................................................ 17

（二）绩效评价对象和范围........................................................ 24

（三）绩效评价时段及工作内容................................................ 24

（四）绩效评价方法................................................................... 25

三、评价工作的组织与实施............................................................. 26

（一）各个环节及各项工作的时间节点及工作计划.................. 26

（二）项目负责人及项目团队的职责与分工............................. 27

（三）参与评价工作各相关当事方的职责................................. 28

四、绩效评价资料收集..................................................................... 28

五、绩效评价过程、分析及结论...................................................... 29

（一）绩效评价过程................................................................... 29

（二）绩效评价分析................................................................... 30

（三）第二运营维护期得分表.................................................... 44

（四）绩效评价结论................................................................... 48

天津泰达工程管理咨询有限公司

天津泰达承咨（2023）B第号

围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与

乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期

绩效评价报告

围场满族蒙古族自治县财政局：

我公司接受围场满族蒙古族自治县财政局委托，对围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目运营维护期进行绩效评价。相关资料的真实性、完整性由实施机构、项目公司及相关部门负责，我公司的责任是根据相关资料及现场实际踏勘情况对照《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目绩效评价工作方案》。对本项目第二运营维护期运营维护情况进行绩效评价打分，并出具绩效评价报告。

一、项目基本情况

（一）项目概况

1.项目名称：围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目（以下简称“本项目”）

2.项目类型：存量

3.所属行业：旅游

4.项目实施机构：围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局

5.本项目运作方式：TOT

6.项目背景：2014 年，国务院出台《关于促进旅游业改革发展的若干意见》，明确指出要大力发展乡村旅游，合理利用民族村寨、古村古镇，发展有历史记忆、地域特色、民族特点的旅游小镇，建设一批特色景观旅游名镇名村。加强乡村旅游精准扶贫，扎实推进乡村旅游富民工程，带动贫困地区脱贫致富。

2015 年 8 月，国务院办公厅在《关于进一步促进旅游投资和消费的若干意见》中进一步促进旅游投资和消费，实施旅游基础设施提升计划，改善旅游消费环境。具体表现在：着力改善旅游消费软环境、完善旅游咨询中心和集散中心、加强连通景区道路和停车场建设、大力推进旅游厕所建设、完善休闲农业和乡村旅游配套设施、大力推进乡村旅游扶贫等。注重保护民族村落、古村古镇，建设一批具有历史、地域、民族特点的特色景观旅游村镇。

《关于印发乡村旅游扶贫工程行动方案的通知》（旅发〔2016〕121 号）提出：十三五”期间，力争通过发展乡村旅游带动全国 25个省（区、市）2.26 万个建档立卡贫困村、230 万贫困户、747 万贫困人口实现脱贫。

《河北省旅游业"十三五"发展规划》提出：到 2020 年，全省接待国内外游客达到 8 亿人次，旅游总收入突破 1 万亿元，年均分别增长 15%和 25%以上，旅游业增加值占全省 GDP 的比重达到 10%。旅游投资和消费规模进一步扩大，全省旅游项目投资累计完成 5000 亿元，城乡居民年人均出游 5 次左右。旅游从业人数实现倍增，带动 30 万贫困人口脱贫，成为消除贫困、扩大开放的重要途径，我省新的经济增长点和战略性重要支柱产业。

2018 年中央一号文件《中共中央国务院关于实施乡村振兴战略的意见》对实施乡村振兴战略进行了重大部署，提出实施休闲农业和乡村旅游精品工程，建设一批设施完备、功能多样的休闲观光园区、森林人家、康养基地、乡村民宿、特色小镇。

近年来，河北省扎实推进乡村旅游，形成了集休闲农业、农家乐、森林人家、水乡渔村、特色旅游景观名镇名村等多种类型产品多元发展的格局，乡村旅游日益成为河北省旅游业最具增长潜力的新型业态。发展乡村旅游是农村扶贫的有效途径，随着人们收入水平的提高、闲暇时间的增多和各种物质条件的便利，乡村旅游成为城市居民的消费新时尚。

国家一号风景大道东起围场塞罕坝森林小镇,西至丰宁坝上(京北第一草原)大滩镇,全长 180 公里,是国内首条国家层面注册的风景道，是河北省第三届旅发大会的主要项目，其沿途设有多个旅游服务驿站。康熙饮马驿站与乾隆行围驿站为国家一号风景大道围场县境内的两个旅游服务驿站，是去往多伦湖、塞罕坝、御道口风景区、小滦河湿地公园、五道沟景区等地的必经之处，可为过往游客提供旅游配套服务。两个驿站依托清代皇帝狩猎休憩原址，均于 2018 年建设完成。

康熙饮马驿站与乾隆行围驿站属于旅游公共服务设施项目，驿站定位为新型旅游公共服务设施，不但是围场县重要的旅游集散中心、多功能游客服务中心，还有历史文化旅游景观功能，可为大量过往游客提供旅游配套服务。驿站以公益性服务为主，有偿经营性服务相辅。两个驿站作为新型旅游公共服务设施，具有显著的公益属性，其提供的公益性服务（免费服务）如下。

（1）停车服务：驿站作为围场县域旅游重要的游客集散中心，设置了免费停车场，车位数量足以满足游客需求。

（2）中转换乘：游客可凭相邻景区门票，免费搭乘电瓶车前往临近景区。

（3）咨询投诉，游客可了解围场县各个景区的相关情况，为游客提供旅游咨询投诉服务。

（4）多媒体服务，通过大屏幕、触摸屏等多媒体手段为游客提供县域旅游自助导览服务。

（5）休憩服务，驿站提供游客休息座椅，数量与接待游客规模相适应。

（6）导游服务，定时为游客提供免费导游讲解。

（7）智慧管控服务，乾隆行围驿站设有围场县全域旅游的智慧管控平台。借助这一平台，游客可全面掌握围场县各个景区的实时游客人数、天气状况、道路交通状况、酒店入住情况，以及农家民宿的详细数据；

（8）文化展览服务，驿站装饰风格独具民族特色，展示最正宗的满清文化。此外，乾隆行围驿站设有免费小型特色民俗博物馆，康熙饮马驿站设有文化展示街区，重点展示满族刺绣等手工非遗项目和民间老物件。

（9）旅游景观，驿站依托清代皇帝狩猎的历史典故，以历史活化为原则，打造了独具特色的满清历史文化旅游景观。

（10）公共厕所，驿站设有标准化水冲式免费旅游公厕。

（11）综合服务，为游客提供宠物寄存、儿童托管、轮椅租赁、绿色出行电动车、共享充电宝等个性化服务。

（12）特殊人群服务：驿站设置有母婴室、医疗室，可为特殊人群提供相应服务。

驿站作为新型旅游公共服务设施，有一定的可经营性，设有餐饮、商铺、民宿、文化体验馆等经营性设施，其提供的经营性服务如下。

（1）购物服务，驿站内设置商铺等购物场所，游客可在此购买特色旅游产品。

（2）休闲娱乐服务，驿站内设有文创体验馆、VR 体验馆等娱乐设施，游客可在此进行娱乐休闲。

（3）餐饮服务，驿站内设有餐饮接待区，游客可在此休息就餐。（4）住宿服务，驿站内设有民宿，可为游客提供住宿服务。

本项目能极大地提高景区的旅游配套能力、吸引能力和客源市场竞争力，促进围场旅游的发展，同时带动餐饮、零售、旅馆等行业发展，增强围场经济实力，使旅游业成为围场经济发展的主要产业和重点产业，提高围场各个景区的景观质量，为旅游业可持续发展提供良好的旅游环境、经济收入等条件，也为投资者创造了良好的投资环境，并得到期望值较高的投资回报，成为城乡经济的重要增长点。

景区的发展除本身可以创造收入外，还能带动相关行业的发展，如餐饮、旅馆、商业等的发展，优化围场的产业结构。景区周围的村镇，群众生活比较贫困，此项目运营后可带动周边村民 3 万余人就业。

7、存量项目涉及资产

根据资产评估报告，两个子项目共计 21221.04 万元。其中，康熙饮马驿站项目资产评估值为 16865.57 万元，乾隆行围驿站项目资产评估值为 4355.46 万元。康熙饮马驿站位于围场满族蒙古族自治县御道口镇御道口村，占地 39006 平方米，建筑面积 1.9 万平米。乾隆行围（五道沟）驿站位于围场满族蒙古族自治县老窝铺乡下窝铺村，占地 20960 平方米，建筑面积 5395 平方米。驿站内设有游客服务中心、免费停车场、公共厕所、医疗室、母婴室、游客集散区、民宿、餐馆、文化体验馆等。

8.项目运作的目的：本项目符合习近平总书记提出的乡村振兴战略，有利于围场县绿色旅游产业发展，促进农民致富。本项目的实施，可满足项目所在地经济发展、旅游发展的需要，能够为游客提供丰富娱乐生活，聚会、休闲的好去处，有利于改善区域旅游基础设施，发展特色旅游，发挥区域资源优势，带动区域居民致富，促进项目周边旅游产业及社会经济的发展，可产生良好的经济效益和社会效益。

9.项目总投资：本项目为存量项目，根据资产评估报告，项目资产评估值为21221.04 万元。本项目以 PPP 模式中 TOT（转让-运营-移交）方式运行。待确定中标社会资本后，实施机构将特许经营权有偿转让给项目公司，转让价格参考项目资产评估值，资产评估值为 21221.04 万元。本项目总投资即为特许经营权转让值，为 21221.04 万元。本项目 PPP 合同签订后，一个月内成立项目公司，成立项目公司后一个月内项目公司（或社会资本）应一次性支付清特许经营权转让价款（项目总投资）给政府方。

（二）项目产出说明

本项目共涉及康熙饮马驿站与乾隆行围驿站两个驿站，总建筑面积 24395 平方米。根据景区的客源基础、区位条件、景观吸引力、旅游主体的需求趋势以及周边风景旅游地的旅游发展情况，采用自然增长率进行预测。根据围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局（2016—2019 年）统计数据，围场县年均旅游接待人次约为 200 万人。本项目第一年保守预计 5%的旅客会在本项目区域内旅游消费，即 10 万人，随后每年按照 5%递增。

（三）风险分配的基本框架

（四）项目实施过程

1.围场满族蒙古族自治县人民政府决定采用PPP模式实施本项目，围场满族蒙古族自治县人民政府于2019年11月28日授权围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局作为本项目实施机构，承担本项目申报、识别论证、项目准备、采购、监管及移交等工作。

2.本项目物有所值评价报告由河北正启管理有限公司于2020年5月编制完成，财政承受力论证于2020年5月编制完成，实施方案于2020年5月编制完成。2020年6月10日，围场满族蒙古族自治县财政局关于康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目物有所值评价报告的批复，同意关于物有所值评价“通过评审”的意见。2020年6月10日围场满族蒙古族自治县财政局通过本项目财政承受能力谁报告。2020年7月8日，围场满族蒙古族自治县人民政府对本项目PPP方案给予批复，批复文件为围场满族蒙古族自治县人民政府关于《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目实施方案》的批复（围政复【2020】34号），批复内容为原则同意围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局按照此实施方案开展项目后续工作。

3.2021年1月15日。通过公开招标程序选择围场满族蒙古族自治县华弘建设发展集团有限公司作为本项目的社会资本方，中标价：项目年度运营维护费为8461100.00元，项目投资回报率为8%，合作期限20年。2021年1月19日围场满族蒙古族自治县人民政府关于《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目合同》的审核意见，同意签署该项目合同。

4.2021年1月27日，围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局与围场满族蒙古族自治县华弘建设发展集团有限公司签订《围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目合同》。2021年1月27日，成立围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司（以下称“项目公司”），注册资本4244.21万元。2021年1月28日，围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局与围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司签署承继合同。

（五）绩效目标和指标体系

1.绩效目标：将本项目运营维护期实施情况全面纳入绩效管理，从产出（项目运营、项目维护、安全保障、成本效益）、效果指标及管理指标等方面，综合衡量运营维护效果，分析未完成绩效目标或偏离绩效目标较大的原因，研究并提出改进措施。

2.运营维护期绩效考核指标体系权重表

3.运营维护最终绩效考核结果应用

本项目运营维护期内的绩效考核办法为：

（1）常规考核及范围

常规考核：由聘请的天津泰达工程管理咨询有限公司会同围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局对项目公司运营维护情况进行绩效考核，第二运营维护期进行二次现场踏勘及资料审核工作，分别在22年9月8和23年1月10进行，运营维护期结束后出一份绩效评价报告。9月8日考核评价时发现的问题大部分按要求进行整改。

（2）临时考核

临时考核：天津泰达工程管理咨询有限公司于22年9月8日进行一次现场踏勘，同时，围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局多次自行考核项目公司的运维服务情况。临时考核时，没有发现严重缺陷。

（3）考核结果挂钩政府补助公式

政府按照年度付费，计算公式如下：

当年政府付费额=当年可用性付费×绩效考核系数+当年运营维护付费× 绩效考核系数－使用者付费。

（4）绩效考核系数取值

根据考核结果，运营绩效考核系数K取值如下：

4.运营期绩效指标体系表

（六）本项目主要参与方

1.实施机构：围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局

2.社会资本方：围场满族蒙古族自治县华弘建设发展集团有限公司

3.项目公司：围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司

4.运营单位：围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司

5.绩效评价机构：天津泰达工程管理咨询有限公司

二、绩效评价工作思路

（一）绩效评价目的及依据

1.绩效评价目的

绩效评价目的是按照国家及省市有关绩效评价相关政策及绩效指标体系，运用科学的评价方法，准确的评价PPP项目运营维护（建设管理）情况，为政府付费提供依据，为今后项目实施工作的改进和完善提供参考。

（1）严格执行《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发[2018]18号）、财政部《关于贯彻落实<中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见>的通知》（财预[2018]167号）和财政部《关于印发<政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引>的通知》（财金[2020]13号）文件精神，对PPP项目运营维护（建设管理）的经济性、效率性、效益性进行客观公平的测量、分析和评判，真正做到花钱必问效、无效必问责。

（2）根据相关法律、法规、政策及规范，通过综合分析、意见征询等方式，对PPP项目的产出、效益和管理情况等进行客观、公平的评价。指出PPP项目在运营维护（建设管理）过程中存在的问题，提出在PPP项目运营维护（建设管理）过程中应加强和改进的合理化建议，以方便财政部门和实施机构、社会资本方、项目公司以及相关管理部门在今后的管理工作中予以改进和完善。

（3）客观、公平、准确的PPP项目运营维护情况评价结果，为政府付费提供公平的依据。为PPP项目运营维护过程中所涉及的相关部门，在今后PPP项目管理方面提供改进和完善的重点及其依据，在人员管理和调配方面提供参考。

2.评价依据

（1）法律法规部分

①法律依据

《中华人民共和国预算法》

《中华人民共和国环境保护法》

《中华人民共和国会计法》

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国民法典》

《中华人民共和国招标投标法》

《中华人民共和国政府采购法》

②法规依据

③部门规章依据

④相关文件依据

（2）项目相关文件

（二）绩效评价对象和范围

对本项目移交围场满族蒙古族自治县华弘建设发展集团有限公司后的运营维护期第一运维周期进行绩效评价，绩效评价内容包括：产出指标（项目运营、项目维护、安全保障、成本效益）、效果指标及管理指标。

（三）绩效评价时段及工作内容

1.评价时段

本次评价时段为2022年1月28日至2023年1月27日。

2.主要工作内容

a.对本项目运营维护期的资金安排使用情况、组织实施情况和绩效目标实现程度及效果进行评价，并出具评价报告。

b.按委托方、实施机构要求，根据PPP政策规定对本项目开展好绩效评价相关工作，全面做好绩效评价事前、事中、事后各项工作；

3.沟通协调机制

明确人员：为保证有效进行技术咨询工作，围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局明确高文娜参加绩效评价工作组，并负责协调围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局、围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司等与项目运维有关的部门及机构，做好技术资料提供等事宜。

（四）绩效评价方法

1.层次分析法

层次分析法是指将一个复杂的多目标决策问题作为一个系统，将目标分解为多个目标或准则，进而分解为多指标（或准则、约束）的若干层次，通过定性指标模糊量化方法算出层次单排序（权数）和总排序，以作为目标（多指标）、多方案优化决策的系统方法。

2.对比分析法

对比法主要包括有无对比、前后对比和横向对比等方法。根据项目资料和调研得到项目实际情况，与项目决策最初确定的直接目标和宏观目标及其他指标进行对比，找出偏差和变化，分析原因，得出结论和经验教训，提出项目改进建议和相关政策建议。

3.调查法

掌握客观、真实的信息、数据是后评价工作的先决条件和基础，在本项目中，拟采用收集档案资料、座谈、踏勘、走访及调查采访等方法相结合的方式。

三、评价工作的组织与实施

2021年4月9日，围场满族蒙古族自治县财政局委托天津泰达工程管理咨询有限公司对本项目运营维护期设定的绩效目标及相应指标进行经济性、规范性、效率性和公平性等开展的预算支出进行绩效评价。

（一）各个环节及各项工作的时间节点及工作

1、常规考核：由聘请的天津泰达工程管理咨询有限公司会同围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局对项目公司运营维护情况进行绩效考核，经与围场满族蒙古族自治县财政局和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局沟通同意后，本项目第二运营维护期绩效评价群众满意度测评及大部分资料审核工作于2023年1月10进行， 2023年1月10日至2023年1月27日的相关资料以项目公司电子版资料为准。现场踏勘、运营维护工作抽检工作，在参照绩效评价小组临时抽检结果的前提下，以与围场满族蒙古族自治县财政局和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局沟通同意后，分别于2022年9月8日和2023年1月10日进行的现场抽检为准。

2、临时考核

临时考核：绩效评价小组和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局可随时对项目运营维护情况进行临时考核和现场抽检工作。在临时考核时，没有发现严重缺陷。

（二）项目负责人及项目团队的职责与分工

（三）参与评价工作各相关当事方的职责

四、绩效评价资料收集

1.资料调查法。查询项目可行性研究报告、两评一案、运营维护期各种制度、应急预案、台账及运营维护记录等档案资料，获取绩效评价工作所需要的基础信息、指标等内容。

2.座谈调查法。通过与实施机构、项目公司等单位的相关人员进行座谈，获取档案资料中没有体现实施的基础信息。

3.现场考察调查法。设置专职人员不定期对项目运营维护情况进行全程跟踪，并组织工作组进行实地考察，获取项目的相关信息。

4.走访调查法。针对项目特点，走访项目所在地相关部门进行访谈，了解项目运营维护过程中对周围环境的影响以及在实施过程中存在的问题。

五、绩效评价过程、分析及结论

（一）绩效评价过程

围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目（以后称为“本项目”）进入第二运营维护期后，绩效评价小组认真按照相关要求，对本项目第二运营维护期运营维护情况进行监控。在本项目第二运营维护期进入到第十二月份后，根据项目地点交通情况、天气预报情况和第二运营维护期结束时间节点情况，经与围场满族蒙古族自治县财政局和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局沟通同意后，本项目第二运营维护期绩效评价群众满意度测评及大部分资料审核工作于2023年1月10进行， 2023年1月10日至2023年1月27日的相关资料以项目公司电子版资料为准。现场踏勘、运营维护工作抽检工作，在参照绩效评价小组临时抽检结果的前提下，以与围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司沟通后，于2022年9月8日进行的现场抽检结果，以及与围场满族蒙古族自治县财政局和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局沟通同意后，于2023年1月10日进行的现场抽检为准。

最后，按照PPP项目相关政策、本项目PPP合同规定，根据检验资料、现场踏勘及座谈情况，经绩效评价小组研究，形成最终版围场满族蒙古族自治县康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期绩效评价报告。

（二）绩效评价分析

1、产出指标

（1）项目运营

a.旅客中心（7分）

围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司在康熙饮马驿站设立旅客中心，旅客中心设施完善，功能完好；旅客中心内提供旅客休息和婴儿娱乐设施，有驿站内路线图；在运营期间有工作人员提供咨询服务，统一着装，佩戴工牌，职责明确；有电子显示设施及公告县域文明旅游公益广告；各类便民设施齐全，符合旅客中心要求。该项分值7分，实际得分7分。

b.经营场所管理（10分）

受疫情影响，在绩效评价小组现场踏勘和抽检时，均没有商户经营现象。从提供的资料和座谈情况了解，在第二运营维护期内，能够达到对住宿、餐饮及商店等经营场所集中管理：在对商户管理过程中，与商户签订商铺承租合同，制定商户管理制度，旅客服务中心管理制度，疫情防控预案和须知等，制定并执行住宿登记制度。该项分值10分，实际得分10分。

c.媒体宣传（2分）

第二运营维护期，围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司没有提供有效的宣传资料。该项分值2分，实际得分0分。

d.配套服务（5分）

按要求设置了旅客集散区，包括免费停车场、公共厕所、导游导览及休憩服务等。该项分值5分，实际得分5分。

e.综合服务（4分）

为特殊人群提供有母婴室、儿童娱乐场所及托管、行李寄存以及轮椅和拐杖等租赁服务。该项分值4分，实际得分4分。

f.咨询投诉（5分）

在旅客中心设置了县域旅游咨询服务，公布了旅客投诉电话。从与围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局座谈了解，由于受疫情影响，第二运营期营业时间较短，没有发生旅客对咨询服务不满意事件。该项分值5分，实际得分5分。

g.旅游活动（2分）

第二运营期共举办2022年旅游和文化广电局“弘扬塞罕坝精神”送文化下乡专场文艺演出一次。参加人员在200人以上。该项分值2分，实际得分1分。

(2)项目维护

a.维护维修管理（10分）

进入第二运营维护期后，项目公司能够按照要求，加强维护维修管理工作，完善《围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司维修管理制度》、《维修管理部部长岗位职责》、《景区管理部部长岗位职责》、《景区管理部水电工岗位职责》、《景区管理部维修工岗位职责》等，并对检查及维修情况进行及时记录。在《维修管理制度》中，虽然有质量验收、巡检和维修记录上报等内容，但是，没有验收质量要求和巡检及维修记录内容要求等，扣0.4分。从巡检记录中看，围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司能够按照巡检中发现的问题进行及时维修，但是，从绩效评价小组抽检情况与围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司提供的巡检记录对照，围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司在巡检过程中，存在巡检不细致的情况，如2022年9月8日绩效评价小组在抽检过程中，发现乾隆驿站广场中外接电源存在安全隐患、屋顶漏雨等问题，2023年1月10日绩效评价小组抽检时，发现两个驿站内积雪清扫不及时、停车场杂草较多，康熙饮马驿站部分照明设施破损或松动、墙体墙面和地面有破损，乾隆驿站停车场地面有明显裂缝、餐厅顶棚的顶板有松动等问题，没有在围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司巡检记录中全部体现，一类问题按一处记录不全计算，扣1.8分。根据提供资料和座谈了解，围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司于2022年10月份对康熙饮马驿站B、D区进行提升改造，在实施过程中，通过公开招标程序四川鼎盛建设工程有限公司中标，施工结束后，经过验收和结算审核，实施程序合规，但是，没提供向围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局申报的改造申请和围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局关于此项改造工程的批复，扣0.5分，而且在维修记录中也没有体现，扣0.2分。该项分值10分，实际得分7.1分。

b.驿站环境管理（3分）

从现场踏勘情况看，在室内外没有发现卫生死角，垃圾箱外观整洁，无异味。从座谈了解，在经营期间，垃圾能够做到日产日清，没有就地焚烧或掩埋现象。从2022年9月8日和2023年1月10日现场踏勘情况看，康熙饮马驿站和乾隆行围驿站停车场的杂草清理不及时，两个驿站积雪清理不彻底，扣0.4分。该项分值3分，实际得分2.6分。

c.基础设施维护（10分）

从现场踏勘、提供资料及座谈情况看，项目公司能够根据破损及安全隐患程度，对有安全隐患和影响运营的基础设施及时维修。从现场踏勘中，在乾隆行围驿站发现破损5处，其中屋顶漏水处已于2022年10月25日，委托围场满族蒙古族自治县鼎祥防水工程有限公司进行维修，其余4处分别为停车场明显裂纹3处，餐厅顶棚扣板松动1处。在康熙驿站共发现明显破损15处，其中影响使用的有4处，包括灯笼破损1处、照明设施松动3处。不影响使用的有11处，包括墙体裂纹1处、墙面破损5处、地面破损5处。扣2.3分。该项分值10分，实际得分7.7分。

d.绿化景观维护（2分）

从现场踏勘情况看，绿地内树木修剪比较规范，驿站内无明显杂草及踩踩破坏；草花配置比较合理，无明显枯叶残花现象；未发现明显病虫害。两个驿站的停车场杂草清理不及时，扣0.4分，该项分值2分，实际得分1.6分。

(3)安全保障

a.安全管理（5分）

围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司于2022年6月完善了《围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司安全管理制度》，组成了由一名负责人、二名成员和一名巡逻员组成的安全管理机构。但是，在安全管理制度中发现，有的内容与围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司组织架构不符，如第二章职责中的第七条：物业部门负责驿站的游览秩序、日常安全保卫、消防安全及贵宾接待的保卫工作。而在围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司组织架构中没有发现物业公司的组织机构，扣0.2分。从运营维护记录中，能够看出围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司做到定期对安全隐患进行巡检，但是，从现场抽检情况与巡检记录对比情况看，存在巡检不彻底的现象，如2022年9月8日绩效评价小组在抽检过程中，发现乾隆驿站广场中外接电源存在安全隐患、屋顶漏雨等问题，2023年1月10日绩效评价小组抽检时，发现两个驿站内积雪清扫不及时、康熙饮马驿站部分照明设施破损或松动、墙体墙面有破损等问题，没有在围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司巡检记录中全部体现。因此对于定期进行安全隐患检查问题扣0.5分。在抽检过程中，共发现存在安全隐患的点位8处，其中乾隆行围驿站2处，包括外接电源不符合要求，客房卫生间内电吹风机在电源上。康熙饮马驿站6处，包括灯笼破损1处、墙体裂纹1处、照明设施松动3处、墙砖松动1处，扣0.8分。在2022年1月10日现场抽检时发现积雪清扫不彻底，存在一定的安全隐患，扣0.2分。该项分值5分，实际得分3.3分。

b.安全设备设施（5分）

从现场踏勘情况看，两个驿站内游乐设施、经营场所等安全设施、护栏齐全、有效；室内消防设备齐全、完好、有效；设闭路监控系统，视频基本覆盖景区全范围且运转正常；各类游乐设施、特殊项目能够需按规范进行安全巡检和定期检查检修；地面防滑处理、无障碍设施等，均符合安全规定；安全警告标志、标识齐全、醒目、规范；安全说明或须知齐全、醒目。从座谈了解，第二运营维护期没有发生安全事故。该项分值5分，实际得分5分。

c.医疗设施（2分）

在旅客中心设有医务室，配备有急救箱，有一定数量的应急用品。该项分值2分，实际得分2分。

d.应急预案（3分）

制定了康熙饮马驿站消防应急预案，内设应急指挥办公室，设有现场总指挥，下设运营应急部、应急保障部和活动应急部，应急管理架构、应急处置流程及常见事件处置预案，分析了引起事故的原因和预防措施，制定了处理程序等内容，并于第二运营维护期组织应急演练一次。第二运营维护期没有发生突发事件。该项分值3分，实际得分3分。

(4)成本效益

a.运行成本（3分）

根据承德盛喆会计师事务所《围场县康熙饮马与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期财务专项审计报告》（承盛会所专审字[2023]第006号）审计结果，第二运营维护期运营维护成本费用及更新改造账面支出553.19万元没有超出合同约定的数额846.11万元。该项分值3分，实际得分3分。

b.运营收入（2分）

根据承德盛喆会计师事务所《围场县康熙饮马与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目第二运营维护期财务专项审计报告》（承盛会所专审字[2023]第006号）审计结果，第二运营维护期运营收入为23.78万元（不含税），占合同约定第二运营维护期使用者付费估算收入318.75万元的7.46%。考虑第二运营维护期期间，受疫情影响较大，因此扣1.5分。该项分值2分，实际得分0.5分。

2、管理指标

(1)组织管理

a.组织架构（1分）

围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司第二运营维护期设董事长兼总经理1名，下设财务部，下设财务和会计。综合办公室，主要职责是组织开展公司党群工作、行政管理、后勤保障、工程项目管理和设施设备水电暖维修等工作。下设综合办公室主任、档案管理员、工程项目主管和维修工。运营部，主要职责是组织开展餐厅、客房及经营性资产的管理工作。下设部长、餐厅领班、客户领班、前台和资产管理员。管理部，主经职责是组织开展安全生产、安全保卫、消防监控、绿化养护、保洁卫生、景区停车、应急管理等工作。下设部长、人资专员、保安员、保洁员、绿化工、安全员。从管理和岗位说明书内容上看，组织架构基本合理，能够满足运营维护要求。该项分值1分，实际得分1分。

b.人员配备（1分）

从项目公司提供资料及座谈了解，项目公司在第二运营维护期中，根据组织架构，在每个岗位上均配备有相应人员，其中前台2人，保洁员2人。从岗位说明书与项目实际情况对比，工程项目主管人员1名，其中负责“组织设施设备的日常巡查工作，保障设施设备的合理有效使用，减少运行成本”内容，而项目地点两地之间距离较远，如保证每天巡查一次，交通成本较大。其他岗位人员配置结构相对合理，能够基本满足日常运营需要。该项分值1分，实际得分1分。

c.管理及岗位责任制度（1分）

围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司制定了管理及岗位责任制度，包括董事长兼总经理岗位、财务部的财务和会计岗位。综合办公室的主任、档案管理员、工程项目主管和维修工岗位。运营部的部长、餐厅领班、客户领班、前台和资产管理员。管理部，的部长、人资专员、保安员、保洁员、绿化工、安全员岗位，各岗位目的、职责及工作权限内容比较符合运营需要。制定了运行和维修管理制度，提出了运营维护人员工作要求。该项分值1分，实际得分1分。

d.技能培训（1分）

制定了康悦旅游服务有限责任公司培训制度和2022年度学习培训计划，岗前培训和岗中培训内容，培训内容包括公司管理制度、个人岗位职责、安全生产及专业技能等方面，同时对岗前培训和在岗培训提出了要求。2022年度组织管理人员素质提升培训一次，对提高管理人员素质起到了较为明显的作用。该项指标分值1分，实际得分1分。

(2)财务管理

a.财务制度（1分）

制定了康悦公司财务管理制度，包括财务的基本工作、银行账户的管理、银行存款和现金的管理、应付和应收往来款项的管理、日常借付款的管理、收入和支出的管理、固定资产管理等内容。但是，在第七章“收入和支出的管理”的内容中，绩效评价小组认为，在支出管理方面存在不足，如对于大额支出，除应按要求填写审批手续外，还应有采购（施工）合同、验收手续等内容，扣0.2分。从抽检的支出票据情况看，能够严格按财务管理制度及相关法律法规执行。该项分值1分，实际得分0.8分。

b.资金使用（1分）

从财务帐票抽查情况看，资金使用能够按照财务管理制度严格执行，申请人、公司负责人及集团分管负责人签字齐全，未发现不依法依规情况。但是，从抽检物资采购情况看，有的采购没有进行招标或比选手续，扣0.2分。该项分值1分，实际得分0.8分。

(3)档案管理

制定了档案管理制度，建立了档案管理台账。档案管理制度包括安全保密制度、保管制度、利用制度、立卷归档制度等内容，档案管理台账包括文件编号、建立日期、文件名称、文件类型、签发单位、有效期及保管人等内容，从档案台账中的档案名称及内容看，档案原件真实，管理规范、完整。同时，对档案借阅建立了档案借阅登记表。该项分值1分，实际得分1分。

（4）信息公开（2分）

由于检查信息公开情况时，系统平台关闭。根据座谈了解，项目公司在2022年8月份平台信息整体更新时，把相关基础信息均录入系统平台，包括政府给付政府补贴资金情况。而第一运营维护期绩效评价报告和财务决算审计报告没有录入，扣0.4分。该项分值2分，实际提分1.6分

3、效益指标

（1）经济影响（1分）

本项目运营后，对围场坝上旅游起到了积极的推动作用，增加了旅客集散地点和旅游景点，提高了旅客接待能力，特别是乾隆行围驿站的运营，对五道沟景区的开发和接待旅客均起到了较好的作用。该项分值1分，实际得分1分。

（2）生态影响（1分）

根据现场踏勘及座谈了解，康熙饮马驿站和乾隆行围驿站在第二运营期内运营过程中，未产生生态污染和环境破坏情况，没有受到相关部门就生态方面的处罚。该项分值1分，实际得分1分。

（3）社会影响

a.社会责任（2分）

在第二运营期内，项目公司依法聘用员工30人，其中围场户籍员工30人，占100%。在第二运营维护期内，即能够根据有关法律法规进行运营，还做到了根据PPP合同等文件进行维护，同时，还根据围场县委、县政府关于疫情防控要求及时关闭景区。该项分值2分，实际得分2分。

b.不良影响（1分）

通过座谈了解，项目公司在第二运营维护期内的运营过程中，没有被县（处）级以上媒体通报批评、媒体曝光等不良影响。该项分值1分，实际得分1分。

(4)可持续性

a.项目运行可持续性（1分）

根据现场踏勘及与实施机构和项目公司有关人员座谈了解，第二运营维护没有无故停止运行现象。该项分值1分，实际得分1分。

b.财务指标可持续性（2分）

从项目公司提供的财务报表情况看，持续现金流能够保障良好运行，第二运营维护期未发现因资金流断裂造成停止运行现象。未发现延迟还款现象。该项分值2分，实际得2分。

(5)满意度

a.实施机构满意度（1分）

根据2023年1月30日围场满族蒙古族自治县旅游和文化广电局关于康悦旅游服务有限责任公司2022年度运营维护的满意度评价，综合评价为92分。该项分值1分，实际得分1分。

b.社会公众满意度（1分）

根据本项目特点，绩效评价小组分别到御道口镇、御道口村、乾隆行围驿站所在地村民等进行走访座谈，填写群众满意度测评表。通过座谈了解，围场满族蒙古族自治县康悦旅游服务有限责任公司在运营维护康熙饮马驿站与乾隆行围驿站旅游扶贫PPP项目期间，能够根据相关规范和制度要求进行管理，对驿站内外设施设备及建筑物维修维护比较及时。填写群众满意度测评表48张，满意度100%。该项分值1分，实际得分1分。

（三）第一运营维护期得分表