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索引号： 13562979/2025-01147 主题分类： 其他 发布机构： 围场满族蒙古族自治县金融服务中心
成文日期： 2025-03-13 文件编号： 有  效  性： 有效
围场满族蒙古族自治县金融工作委员会办公室
关于印发《围场满族蒙古族自治县金融工作委员会办公室随机抽查事项清单2025年版》的通知
2025-03-1310时06分 浏览次数：

各业务科室：

为切实提高“双随机”抽查质量，依据《河北省随机抽查市场监管执法事项清单（2025年版 ）》、《承德市市场监管管理局随机抽查事项清单（2025年版）》，金融工作委员会办公室结合本部门监管职责，积极做好抽查事项认领、调整、上报工作，现将调整后的《围场满族蒙古族自治县金融工作委员会办公室随机抽查事项清单（2025年版）》印发给你们，请结合如下要求，认真贯彻执行：

一、“双随机”抽查工作要以抽查事项清单为基础，凡纳入清单内事项必须按照“双随机”方式开展抽查检查工作，实现清单内事项全覆盖。在抽查方式上，要以年度随机抽查计划为抓手，确保内部抽查“应联必联”，跨部门抽查“能联尽联”。

二、强化“双随机”监管与重点领域监管深度融合，区分重点检查事项和一般检查事项，重点检查事项针对涉及小额贷款、担保公司、典当公司等行业领域，抽查比例不设上限，抽查比例高的，可通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。一般检查事项抽查比例要根据监管实际情况设置上限，通过合理确定抽查比例，提升监管效能。

三、深入推进企业信用风险差异化随机抽查，运用信用风险分级分类开展抽查数量占比要达到本地总抽查数的90%以上，实现“双随机”监管与企业信用风险分级分类结合常态化、全覆盖。


附件：围场满族蒙古族自治县金融工作委员会办公室随机抽查事项清单2025年版



围场满族蒙古族自治县金融工作委员会办公室

2025年3月13日


围场满族蒙古族自治县金融工作委员会办公室随机抽查事项清单（2025年版）
省地方金融管理局196对融资担保公司开展业务和风险管控情况的现场检查对融资担保公司资产比例的检查重点检查事项县级以上地方金融管理机构《融资担保公司监督管理条例》第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第二十九条；《融资担保公司资产比例管理办法》第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查资产比例是否符合监管要求等。
对融资担保公司放大倍数和单户集中度的检查重点检查事项《融资担保公司监督管理条例》第十五条、第十六条、第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第二十七条、第二十八条；《融资担保责任余额计量办法》第十五条、第十六条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。
   		在保业务担保放大倍数和单户集中度是否符合监管要求等。
对融资担保公司关联担保的检查重点检查事项《融资担保公司监督管理条例》第十七条、第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第三十条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。关联担保是否符合监管要求等。
对融资担保公司提取准备金情况的检查重点检查事项《融资性担保公司管理暂行办法》第三十一条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否按照规定提取相应的准备金等。
对融资担保公司内部治理的检查一般检查事项《融资性担保公司管理暂行办法》第二十二条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
对融资担保公司其他开展业务和风险管控情况的检查一般检查事项《融资担保公司监督管理条例》第二十八条；《融资性担保公司管理暂行办法》第四十条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否存在违反《融资担保公司监督管理条例》及配套制度、《融资性担保公司管理暂行办法》、《河北省地方金融监督管理条例》等其他违法违规问题。
197对区域性股权市场开展业务和风险管控情况的现场检查对区域性股权市场业务合规的检查重点检查事项省级地方金融管理部门《区域性股权市场监督管理试行办法》第五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第十三条、第十八条、第三十三条等；《河北省交易场所监督管理办法》第三章；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查非公开发行及转让等业务开展是否符合监管规定；交易场所的注册地、实际经营地和交易系统实体服务器所在地是否保持一致；是否建立运行可靠的电子交易系统；是否建立完善并落实登记结算规则、交易服务机构管理、投资者适当性管理、交易资金存管、信息披露管理等交易制度；是否按照监管规定开展其他业务等。
对区域性股权市场风险管控的检查重点检查事项《区域性股权市场监督管理试行办法》第五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；《河北省交易场所监督管理办法》第三十条、第三十一条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否建立全面的风险管理体系；重大事项变更是否经监管部门批准等。
对区域性股权市场公司治理的检查一般检查事项《区域性股权市场监督管理试行办法》第五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否建立完善的组织架构及人员安排等。
对区域性股权市场投资者保护的检查重点检查事项《区域性股权市场监督管理试行办法》第五条、第三十七条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；《河北省交易场所监督管理办法》第二十七条、第二十八条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否建立并落实投资者准入管理、投资者保密、投资投诉渠道机制等。
198对地方资产管理公司开展业务和风险管控情况的现场检查对地方资产管理公司统计数据报送的检查一般检查事项省级地方金融管理部门《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》第三条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查是否按规定向监管部门如实报送数据等。
对地方资产管理公司开展业务情况的检查重点检查事项《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》第三条；《关于规范金融资产管理公司不良资产收购业务的通知》第一条、第二条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。地方资产管理公司回归本源、专注主业情况，收购银行业金融机构不良资产是否遵守真实性、洁净性和整体性的要求等。
对地方资产管理公司风险管控情况的检查重点检查事项《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》第三条；《关于规范金融资产管理公司不良资产收购业务的通知》第一条、第二条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。地方资产管理公司是否建立全面的公司治理框架、完备的内部控制与风险管理体系，稳健的资本管理政策、制度及实施流程，可持续的资本补充机制，规范的资产分类制度、风险准备金制度，并足额提取损失准备金等。
省地方金融管理局198对地方资产管理公司开展业务和风险管控情况的现场检查对地方资产管理公司公司治理的检查一般检查事项省级地方金融管理部门《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》第三条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
199对小额贷款公司开展业务和风险管控情况的现场检查对小额贷款公司法人治理情况的检查一般检查事项县级以上地方金融管理机构《小额贷款公司监督管理暂行办法》第三章等；《关于小额贷款公司试点的指导意见》第五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
对小额贷款公司业务合规情况的检查重点检查事项《小额贷款公司监督管理暂行办法》第二章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否按照监管规定开展业务等。
对小额贷款公司融资管理情况的检查重点检查事项《小额贷款公司监督管理暂行办法》第二章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。对外融资是否符合监管规定等。
对小额贷款公司信息报送情况的检查一般检查事项《小额贷款公司监督管理暂行办法》第六章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否按规定向监管机构报送数据信息资料等。
对小额贷款公司风险防控情况的检查重点检查事项《小额贷款公司监督管理暂行办法》第三章等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条等；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。风险防控是否符合监管规定等。
200对典当行开展业务和风险管控情况的现场检查对典当行公司治理情况的检查一般检查事项县级以上地方金融管理机构《典当管理办法》第五十四条等；《典当行业监管规定》第三十五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
对典当行风险防控情况的检查重点检查事项《典当管理办法》第五十四条；《典当行业监管规定》第三十三条、第三十四条、第三十五条等；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。风险控制是否符合监管规定等。
对典当行业务合规情况的检查重点检查事项《典当管理办法》第二十五条至第四十五条等；《典当行业监管规定》第八条等，第十九条至第三十六条；《中国银保监会办公厅关于加强典当行监督管理的通知》第三条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否依法合规经营、回归典当本源；资金管理是否合规；当票、续当凭证、当物的管理是否合规；档案管理、信息化情况、财务管理是否合规等。
201对融资租赁公司开展业务和风险管控情况的现场检查对融资租赁公司公司治理情况的检查一般检查事项县级以上地方金融管理机构《融资租赁公司监督管理暂行办法》第十条至第十三条；《融资租赁公司非现场监管规程》第十五条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
对融资租赁公司业务合规情况的检查重点检查事项《融资租赁公司监督管理暂行办法》第五条至第九条、第十四条至第二十九条；《融资租赁公司非现场监管规程》第十五条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否按照经营规则开展业务等。
对融资租赁公司风险管理的检查重点检查事项《融资租赁公司监督管理暂行办法》第十二条；《融资租赁公司非现场监管规程》第十五条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。风险控制是否符合监管规定等。
202对商业保理公司开展业务和风险管控情况的现场检查对商业保理公司公司治理情况的检查一般检查事项县级以上地方金融管理机构《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》第一条第二款；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。现场检查、书面检查、网络检查、专业机构核查是否建立完善的组织架构，高管是否正常履行职责等。
对商业保理公司业务合规情况的检查重点检查事项《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》第一条、第二条；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。是否按照经营规则开展业务等。
对商业保理公司风险管理的检查重点检查事项《中国银保监会办公厅关于加强商业保理企业监督管理的通知》第二条第八款至第十款；《河北省地方金融监督管理条例》第三十三条；其他有关国家法律、法规、规章、制度文件等。风险控制是否符合监管规定等。



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